证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-040
转债代码：118046 转债简称：诺泰转债
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
对于可转债投资者安妥性条目的风险辅导公告
本公司董事会及整体董事保证本公告本色不存在职何失实纪录、误导性论述
或者紧要遗漏，并对其本色的简直性、准确性和完满性承担法律背负。
紧要本色辅导：
? 凭据干系法律规章及江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称
“公司”）
《向不特定对象刊行可治愈公司债券召募讲明书》
（以下简称“《召募说
明书》”）的商定，公司刊行的“诺泰转债”自 2024 年 6 月 21 日起可治愈为本公
司股份。
公司现就本次向不特定对象刊行可治愈公司债券，对不安妥科创板股票投资
者安妥性条目的公司可转债投资者所握“诺泰转债”不可转股的风险，辅导性公
告如下：
一、可转债刊行上市大略
凭据中国证券监督处理委员会《对于答允江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限
公司向不特定对象刊行可治愈公司债券注册的批复》
（证监许可〔2023〕2506 号），
公司于 2023 年 12 月 15 日向不特定对象刊行可治愈公司债券 4,340,000 张，每
张面值 100 元，按面值刊行，召募资金总数为 43,400.00 万元，扣除刊行用度后
召募资金净额为 426,248,396.23 元。
经《上海证券交往所自律监管决定书》
（〔2024〕1 号）答允，公司 43,400.00
万元可治愈公司债券于 2024 年 1 月 18 日在上海证券交往所上市交往，转债简称
为“诺泰转债”，转债代码为“118046”。
凭据《召募讲明书》的商定，公司本次刊行的可转债转股期限自觉行抵制之
日（2023 年 12 月 21 日）起满六个月后的第一个交畴前（2024 年 6 月 21 日）起
至可转债到期日（2029 年 12 月 14 日）止（如遇法定节沐日或休息日延至自后
的第 1 个交畴前；顺延时辰付息款项不另计息）。
二、不安妥科创板股票投资者安妥性条目的公司可转债投资者所握本次可
转债不可转股的风险
公司为科创板上市公司，参与本次可转债转股的投资者，应当安妥科创板股
票投资者安妥性处理条目。参与科创板可转债的投资者，可将其握有的可转债进
行买入或卖出操作。但不安妥科创板股票投资者安妥性处理条目的投资者，不可
将其所握的可转债治愈为公司股票。投资者需存眷因本人不安妥科创板股票投资
者安妥性处理条目而导致其所握可转债无法转股所存在的风险及可能变成的影
响。
三、其他
投资者如需了解“诺泰转债”的详备情况，请查阅公司于 2023 年 12 月 13
日在上海证券交往所网站（www.sse.com.cn）泄露的《召募讲明书》。
推敲东谈主：证券部
电话：0571-86297893
邮箱：ir@sinopep.com
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
