2022年11月，天下股转公司对2宗违纪活动赐与治安责罚；对53宗违纪活动遴荐自律监管措施，其中42宗违纪活动被遴荐理论警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，11宗违纪活动被遴荐书面形态的自律监管措施。具体事项如下：

一、治安责罚情况

一是陕西德元数字科技股份有限公司(以下简称ST德元)于2021年5月24日召开董事会审议通过收购陕西德尔优公司100%股权议案。ST德元在审议时依据陕西德尔优狂放2021年4月30日的金钱总数251,303.58元计较，占ST德元最近一个管帐年度经审计金钱总数的18.16%，判断股权购买事项未组成要紧金钱重组，并于2021年6月完成金钱交割和工商变更手续。前期，陕西德尔优于2021年5月13日召开鼓吹会答允购买西安德尔优公司85.14%股权并于5月20日完成工商变更手续，陕西德尔优的金钱总数增多至2,721,712.99元。说明陕西德尔优完成购买后的金钱总数计较，陕西德尔优的金钱总数占ST德元最近一个管帐年度经审计金钱总数的196.71%，ST德元购买陕西德尔优100%股权组成要紧金钱重组。ST德元在明察陕西德尔优收购股权事项的情况下，未依据变更后的财务数据判断其购买陕西德尔优股权事项是否组成要紧金钱重组，公司未按端正实时苦求股票停牌，未按要紧金钱重组圭臬实践审议要害及信息涌现义务，违抗了《非上市公众公司要紧金钱重组管制目标》第四条、第十一条、第十三条、第十四条，《天下中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧金钱重组业务细目》第三条、第六条、第十四条的端正，公司董事长、总司理刘飞、时任董事会文牍戴亚宁未能勤恳尽职。我司说明关系端正，对挂牌公司ST德元、刘飞、戴亚宁赐与通报月旦的治安责罚。

二是北京信中利投资股份有限公司(以下简称ST信中利)因合同纠纷被中航信赖拿告状讼，ST信中利于2022年2月25日收到《应诉告知书》未实时涌现，波及金额8.94亿元，占公司2020年经审计期末净金钱的58%，占2021年经审计期末净金钱竣工值的281%，ST信中利于2022年5月13日补充涌现该事项；因合股份额转让纠纷，ST信中利被长城东说念主寿拿起仲裁，ST信中利于2022年6月10日收到《仲裁裁决书》未实时涌现，波及金额5.54亿元，占2021年经审计期末净金钱竣工值的174.21%，ST信中利于2022年8月4日补充涌现该事项。ST信中利未实时涌现要紧诉讼、仲裁事项，违抗了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现法则》第四十六条的端正，董事长汪超涌、董事会文牍魏灿未能勤恳尽职。我司说明关系端正，对挂牌公司ST信中利、汪超涌、魏灿赐与通报月旦的治安责罚。

二、遴荐书面自律监管措施情况

11月被遴荐书面自律监管措施的违纪活动主要为信息涌现违纪、公司处理违纪过甚他违纪三类。

信息涌现违纪事项方面，一是挂牌公司未实时涌现应涌现的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息，任一鼓吹所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息；二是挂牌公司关系职守主体在股票刊行经过与认购对象缔结波及特等投资条件的关系条约，挂牌公司未实时涌现。

公司处理违纪事项方面，一是挂牌公司控股鼓吹、实质界限东说念主过甚界限的企业通过资金拆借等形态占用挂牌公司资金；二是挂牌公司关联往复未实时实践审议要害及信息涌现义务；三是挂牌公司关系职守主体在挂牌前或股票刊行经过中存在股份代抓，未实时清算且未涌现。

其他违纪事项方面，一是挂牌公司要紧金钱重组未实时实践审议要害及信息涌现义务，且未实时苦求停牌；二是挂牌公司未实时涌现职权分配奉行公告并苦求办理关系业务，未按照公告内容完成自派；三是挂牌公司关系职守主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大要在卖出后六个月内又买入。

天下股转公司按照“建轨制、不纷扰、零容忍”，肃穆实践一线监管责任，抓续强化自律监管，不停提高新三板市集启动质地和市集主体法子化运作水平，对违纪活动坚硬遴荐监管措施，切实保护投资者正当职权，保险新三板市集健康有序发展。